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来源:上海信托圈
导读:今年又被处罚了!去年这家信托曾多次被处罚!
这家国有控股信托又被处罚了!
该信托因未按规定进行贷款资金支付管理行为、尽职管理不到位等,被监管处罚70万元。
上海信托圈关注到,该信托去年曾多次被处罚,曾因10多项违法违规行为,被监管重罚合计超800万元,另有多名高管近10多名人员被处罚。
该信托涉及的违规行为有:未按照规定进行信息披露、违规向他人提供担保、信托资金变相用于土地储备;未真实记录并全面反映业务活动和财务状况;少计表内不良资产,少计提一般准备;未准确计算风险资本;未对资金使用进行监控,导致信托资金被挪用;违规向不符合资质的房地产企业提供融资;违规接受地方政府担保;内部员工违规汇集他人资金购买信托计划;尽职调查不到位;薪酬管理制度不合规等等。